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9月26日，中基协发布纪律处分决定书，对陆浦财富管理（上海）有限公司（以下简称“陆浦财富”）作出“暂停受理私募基金产品备案六个月”的纪律处分。据悉，该处分源于陆浦财富长期未向投资者披露私募基金投资中的重大风险信息，且在收到《纪律处分事先告知书》后未提出书面申辩，目前案件已审理终结。
信披“缺位”：多维度关键信息未告知，涉近四年报告
根据中基协公告内容，陆浦财富于2014年10月登记为其他私募投资基金管理人，其管理的相关私募基金曾受让由该公司管理的其他基金所持有的某信托计划4.01亿元劣后级信托份额对应的收益权，而该信托计划最终用于向某房地产项目发放信托贷款。
在此过程中，陆浦财富未按照基金合同约定，向相关私募基金投资者披露多项可能影响其合法权益的重大信息，具体涵盖四大核心维度：一是所投资信托计划收益权的“劣后级”属性，作为风险等级较高的份额类型，其收益分配顺序靠后、风险承受优先级更低，该属性未披露直接影响投资者对产品风险的判断；二是信托计划发放的贷款曾出现违约的关键事实，违约情况是评估基金资产安全性的重要依据；三是信托贷款违约后引发的相关诉讼及后续执行进展，司法程序结果直接关联投资者资金回收可能性；四是标的房地产项目的重整进展，房地产项目状态与信托贷款还款能力高度绑定，重整动态对基金净值存在直接影响。
值得注意的是，上述信息缺失贯穿多份基金定期报告，涉及2020年第二至四季度报告及年度报告、2021年至2023年各季度报告及年度报告，以及2024年第一季度报告，时间跨度近四年，覆盖产品运作关键周期。
中基协在决定书中明确指出，陆浦财富的上述行为已违反多项监管及自律规则。其中，包括《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条关于私募基金管理人信息披露义务的规定，以及《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第三十一条第一款“私募基金管理人应当按照规定向投资者披露基金投资情况、资产负债情况、投资收益分配情况等信息”、第三十二条第一项“披露可能影响投资者合法权益的重大信息”的要求。
依据《私募条例》第五十六条，陆浦财富的行为已构成该条款所述的“未按照规定履行信息披露义务”的违法行为，这也是中基协对其作出纪律处分的核心法律依据。
处分落地：暂停备案六月，复核期不影响执行
基于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》（以下简称《实施办法》）等相关规定，中基协最终决定对陆浦财富采取“暂停受理私募基金产品备案六个月”的纪律处分。
根据《实施办法》第三十九条、第四十条，陆浦财富若对该处分决定有异议，可在收到决定书之日起十五个工作日内向中基协提出书面复核申请，并说明复核的事实、理由及要求。不过，中基协特别强调，复核期间，本次“暂停受理产品备案”的纪律处分决定将继续执行，这意味着陆浦财富在异议处理期间仍无法新增私募基金产品备案，业务扩张将受到直接限制。
此前已被上海证监局处罚
中基协私募公示信息显示，陆浦财富管理（上海）有限公司规模为50--100亿元，法定代表人、总经理为何勇，曾在平安人寿、平安信托任职。
回顾此前，上海证监局去年11月已对陆浦财富及时任法定代表人、董事长何勇给予警告，二者各被罚款10万元、3万元。而早在2023年7月，上海证监局已向陆浦财富出具警示函，并指出三项违规事实。
此前，陆浦财富表示，2023年7月收到的警示函与2024年11月被处罚，针对的是同一只产品。经监管机构全面核实后，认定仅信息披露存在一定问题，并进行了针对性行政处罚。且公司并不存在保本保收益、未按规定审慎评估风险等级等问题。
陆家嘴信托、陆金发等创始股东均已退出，陆浦财富参保人数仅显示2人
陆浦财富股东结构几经变更，陆家嘴信托、陆金发等创始股东均已退出，且公司注册资本也经历了缩减。天眼查信息显示，陆浦财富目前由上海陆浦投资管理集团有限公司全资控股。陆浦财富参保人数仅显示2人。
附中基协公告原文：
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责任编辑：常福强
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